零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)n是什么化学元素，n是什么化学元素符号股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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